引受証券 - 証券を引き受けて準備する際のシリーズ7試験ダミー

証券を引き受け、シリーズ7試験の準備をする際に、どの証券および取引が証券取引委員会（SEC）登録から免除されるかを知ることが期待されます。これらの練習問題であなたの知識を確認してください。

練習問題

1. 次の有価証券のうち、1933年証券法の完全登録要件から免除されるものはどれですか？

   <！ - 1 - >

   A。転換社債

   B。クローズドエンド資金999不動産リミテッドパートナーシップ

   D。コマーシャル・ペーパー

   回答：D.コマーシャル・ペーパー

   コマーシャル・ペーパーは、270日以内に成熟する企業向け債務証券である。満期日が270日以下の債券は、証券取引委員会（SEC）の登録が免除されます。

   規制Dのプライベートプレースメントは

2. <！ - 2 - >

   A。 12ヶ月間に35人以下の無認可投資家に証券を提供すること。

   B。州内提供物

   C。 12ヶ月間に500万ドル以下の有価証券の提供

   D。コマーシャル・ペーパーの大量提供

   回答：A. 12カ月以内に35人以下の非認定投資家に対する証券の提供

   規制D（Reg D;私募） 1933年の法律では、毎年、35人以下の非認定（小規模）投資家に販売されている商品を免除しています。規制Dのオファリングは小規模投資家の数に制限されていますが、募集可能な金額には制限がありません。

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   1933年証券法に基づく規制S免除は

3. Aに対するものである。非U。 S.発行者が米国の投資家に新しい証券を発行する

   B。米国以外の国に新規証券を発行する米国発行者。 S.投資家C。米国の発行者が米国の投資家に新しい証券を発行する。非U。 S.発行者が非Uに新規有価証券を発行する。投資家

   回答：

   B。米国以外の国に新規証券を発行する米国発行者。 S.投資家

   1933年証券法に基づく規制S登録免除は、非米国に証券を提供している米国の発行体に与えられている。 S.投資家。